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深交所:对创业板近期涨幅变态的矮价股不息重点监控
来源:未知发布时间:2020-09-14 22:32

  中新经纬客户端9月11日电 据深交所微信号11日新闻,9月7日至9月11日,对创业板近期涨幅变态的矮价股不息进走重点监控,并及时采取监管措施;共对5首上市公司远大事项进走核查,并上报证监会3首涉嫌造孽违规案件线索。

  上市公司监管动态方面,(2020年9月4日-9月10日)深交所对7宗违规走为进走纪律责罚。

  一是泰禾集团股份有限公司未在规按期限内吐露2019年度业绩预告,且吐露的2019年度主要经营数据与实际情况存在较大不同。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司董事长、总经理兼董事会秘书(代)黄其森、时任财务总监姜明群给予通报指斥的责罚。

  二是天齐锂业股份有限公司吐露的2019年度业绩预告修整公告与按期报告吐露的财务数据存在较大不同。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司董事长蒋卫平、时任总经理吴薇、财务总监邹军给予通报指斥的责罚。

  三是天广中茂股份有限公司吐露的2019年财务报外被会计师出具无法外暗示见的审计报告。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司时任董事长兼总经理余厚蜀、时任财务总监苏介全给予通报指斥的责罚。

  四是深圳市英威腾电气股份有限公司实际限制人、董事长兼总裁黄申力减持公司股份未在首次卖出前15个营业日吐露减持计划。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对黄申力给予通报指斥的责罚。

  五是浙江金盾风机股份有限公司及相关当事人存在2018年度业绩预告、业绩快报阻止确且修整不敷时,违规行使自有资金挑供财务资助,违规行使召募资金以及行使召募资金挑供财务资助等违规走为。上述走为忤逆了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司董事长兼总经理王淼根、财务总监何鹏程给予公开训斥的责罚;对公司董事黄红友、时任董事周伟洪给予通报指斥的责罚。

  六是浙江金盾风机股份有限公司(以下简称“金盾股份”)控股股东、实际限制人之一、时任董事长周建灿(已故)以金盾股份名义与出借方签署借款相符同,并与出借方约定款项转入周建灿及其限制的金盾集团系企业的银走账户,并且周建灿以金盾股份名义签署担保相符同,为周建灿及其限制的金盾集团系企业对外借款挑供担保。金盾股份控股股东、实际限制人之一、时任董事周纯在上述片面借款或担保相符同中签名,涉及金额相符计335,210万元。周纯的上述走为忤逆了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所按照相关规定,对周纯给予公开训指斥罚。

  七是腾邦国际商务服务集团股份有限公司控股(以下简称“腾邦国际”)股东腾邦集团有限公司(以下简称“腾邦集团”)腾邦集团所持腾邦国际股份于2019年2月1日至2020年2月4日被质权人平仓,腾邦集团未在首次卖出的十五个营业日前吐露减持计划公告。2020年4月30日至5月25日,腾邦集团所持腾邦国际股份被质权人平仓,减持走为发生日距离减持计划公告吐露日不敷十五个营业日。上述走为忤逆了本所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实走细目》的相关规定,本所按照相关规定,对腾邦集团有限公司给予通报指斥的责罚。

  深交所共对13宗违规走为发出监管函,9宗涉及新闻吐露及规范运作违规,4宗涉及营业股票及减持违规。

  9宗涉及新闻吐露及规范运作违规中,一是泰禾集团股份有限公司于2020年4月30日吐露的2019年度主要经营数据与与实际情况存在较大不同,公司财务总监王伟华未能恪尽职守、实走真挚辛勤负担。二是新疆浩源天然气股份有限公司存在资金占用及违规担保等违规走为,公司自力董事吉富星、李堃未能恪尽职守、实走真挚辛勤负担。三是四川升达林业产业股份有限公司未及时就相关债权债务重组远大制定实走新闻吐露负担。四是深圳市路畅科技股份有限公司2019年经审计的净利润与业绩预告、业绩快报不同较大,且未能按规定及时修整。五是中南红文化集团股份有限公司2020年半年度业绩与业绩预告存在较大不同,且未能在规按期限内进走修整。六是北京相符多思壮科技股份有限公司2019年经审计的净利润与业绩预告、业绩快报不同较大,且未能按规定及时修整。七是广东文化长城集团股份有限公司2018年以来存在未及时吐露远大资产重组挺进情况、未及时吐露远大股权营业挺进情况、未及时吐露公司控股股东、实际限制人及其相反走动人股份被司法凝结事项等多项新闻吐露不敷时、阻止确的情形。八是广东文化长城集团股份有限公司控股股东、实际限制人蔡廷祥未及时吐露股份凝结事项。九是北京万邦达环保技术股份有限公司因按照预期亏损法调整答收账款坏账准备计挑比例时误将答当计入期初留存利润的答收账款账面价值转折差额计入当期损好,导致2019年一季度、半年度、三季度财务数据存在舛讹。

  4宗涉及营业股票及减持违规中,一是许昌远东传动轴股份有限公司控股股东及其相反走动人刘延生、史彩霞在累计减持公司股份比例达到5%时,未按规定及时向本所挑交书面报告、关照公司并吐露权好转折报告书,在实走报告和新闻吐露负担前也未停留营业公司股票。二是首航高科能源技术股份有限公司控股股东京津荣创波纹管(天津)有限公司未能按规定在首次减持公司股票十五个营业日前吐露减持计划。三是广东猛狮新能源科技股份有限公司股东汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司未能按规定在首次减持公司股票十五个营业日前吐露减持计划。四是天津瑞普生物技术股份有限公司副总经理梁昭平在公司2020年半年度报告吐露敏感期内卖出公司股,且未在卖出的15个营业日前按规定预先吐露减持计划。

  深交所发出半年报问询函17份、重组问询函2份、关注函13份、其他函件6份。

  市场营业监管动态方面(2020年9月7日-9月11日),9月7日至9月11日,深交所共对96首证券变态营业走为采取了自律监管措施,涉及盘中拉仰打压、子虚申报等变态营业情形;对创业板近期涨幅变态的矮价股不息进走重点监控,并及时采取监管措施;共对5首上市公司远大事项进走核查,并上报证监会3首涉嫌造孽违规案件线索。

  会员监管动态方面(2020年9月7日-9月11日),本周,针对一家会员客户营业走为管理职责实走不到位,本所对其采取约见说话的监管措施。(中新经纬APP)

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